不过记者昨日从基金业协会了解到,该办法发布近一年,并没有基金从业人员、配偶及利害关系人因炒股事项进行报备。
去年12月30日,中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》办法指出,基金管理人及其配偶、利害关系人可炒股持债,原则上不得低于3个月。此外,要求从业人员的个人投资不与基金份额持有人发生利益冲突。
不过记者昨日从基金业协会了解到,该办法发布近一年,并没有基金从业人员、配偶及利害关系人因炒股事项进行报备。有基金业人士表示,一边厢是允许基金从业人员及其配偶、利害关系人炒股持债;一边厢严打老鼠仓,两者之间的界限又很模糊,因此一不小心,很有可能“踩雷”。
炒股合法却无人报备
2013年6月实施的新《基金法》在放开公募基金管理人的从业人员进行证券投资的同时,要求基金管理人制定从业人员证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,做好相关管理工作;要求从业人员的个人投资不与基金份额持有人发生利益冲突。
2013年12月30日,中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,将基金从业人员、利害关系人纳入自律管理范畴。按照《指引》要求,基金从业人员及其配偶、利害关系人持有证券的最短期限,原则上不得低于3个月;利害关系人证券投资的事前申报、定期报告及相关情况保管期不低于20年。
尽管基金从业人员炒股合法,但实际操作层面仍是一条难以逾越的鸿沟。记者昨日从基金行业协会了解到,截至目前,并没有基金从业人员、配偶及利害关系人因炒股事项进行报备。
沪上一基金公司督察长则告诉记者,根据规定,基金从业人员原则是可以炒股的,前提条件是报备。不过,公司暂无从业人员申请炒股。
只买基金就怕“湿鞋”
“基金经理炒股?那不得被当作老鼠仓吗?”北京一基金从业人员在接受记者采访时表示,虽然监管层对业内炒股买债放开怀抱,但由于此前严厉的监管,以及不断曝光的老鼠仓事件,让大家心有余悸,生怕一个不小心就被当成“老鼠”。因此,基金从业人士大多只买基金不买股。
深圳一基金公司投研人士对记者表示,如果自己炒股,信息来源多半会来自这个圈子,已经有内幕交易的嫌疑。就算能说得清,碰巧手上的股票和公司的重合,按照规定,持有股票原则上不得低于3个月,但三个月谁能知道发生什么事,卖了违规,不卖违心。“常在河边走,哪有不湿鞋的。”
全方面监控隐私全无
“欢迎致电××基金公司,你的电话将被录音。”记者了解到,对所有基金公司来说,与外部联系的电话都是要被监控的,甚至工作人员的手机、QQ等在线联系方式,都要受到监管层的严密监控。
深圳那位基金投研人士透露,作为基金经理,交易时间手机上缴,固定电话被录音,时时刻刻要被摄像头盯着,“你干的每一件事情都被拍下来”。
事实上,这还只是形式上的监管。真正让基金经理绷紧神经的,是对投资行为和投资决策的监控。前述北京那位基金业人士告诉记者,自打他第一天进公司之时,他关系中的“九族”至少报备了三族,从最亲密的父母、配偶,到兄弟姐妹及兄弟姐妹的配偶等,关系都要上报。
“作为基金经理,家里人不能炒股,你的父母能理解你。但你的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶呢?我还得要求他们向我供职的单位汇报炒股情况。”深圳那位基金投研人士抱怨,事实上,尽管亲如兄弟姐妹,但是买什么股票,多少资产等,都是相对私密的个人隐私问题。但是,自打踏入基金经理这个行当,不但自己毫无秘密可言,直系亲属也难有隐私。
因此,对基金从业人员炒股事宜,几乎所有人士均表示“太麻烦”。有人笑言,“哪天真的想自己炒股了,就是自己离开公募这个圈子的时候了。”
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