41位自然人成公募基金股东

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2015-6-8 13:18:32

证监会最新公布的《基金管理公司设立审批表》显示，在10家待批的基金公司中，有3家公司股东名单中出现了自然人的身影，分别是金信基金、嘉盛基金和鹏扬基金。

一年半之前，自然人第一次有了担任基金公司股东的权利。2013年12月27日国务院发布《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，第一次明确规定符合条件的法人、其他组织或者自然人，均可申请设立公募证券投资基金管理公司。至今有多少自然人乘着政策东风成为基金公司股东呢?

今年2月17日成立的泓德基金也有自然人股东，该公司第一大股东王德晓持股比例为26%。

除了一些新基金公司在发起设立时就出现了自然人股东，一些已经成立的基金公司也因为推行股权改革，出现了自然人股东。如去年4月份，中欧基金完成股权改革，中欧基金股东国都证券和北京百骏公司，分别将其持有的10%股权转让给股东以外的5位中欧基金高管。其中，窦玉明和刘建平各占公司注册资本的4.9%，周蔚文和许欣各占4.1%，陆文俊占2%。去年8月21日永赢基金注册资本金由原来的1.5亿元增至2亿元，其中，4500万元的新增资本由公司员工以现金形式出资。新增的4500万元股权被28名自然人取得，其中总经理宋宜农出资999万元，占比达到4.995%。

由此可见，算上正在申请中的3家基金公司，目前共有6家基金公司出现自然人股东，涉及自然人41位。

值得一提的是，6家基金公司中，仅2家公司的自然人股东具有控股身份，一是前面提及的泓德基金王德晓，资料显示，泓德基金共由六方出资，注册资本1.2亿元，王德晓占比为26%，阳光保险集团占比为25%，珠海市基业长青股权投资基金占比为16.667%，南京民生租赁股份有限公司占比为13.875%，江苏岛村实业发展有限公司占比为13.875%，上海捷朔信息技术有限公司占比为4.583%，王德晓作为第一大股东，实现了相对控股。另一位就是正在申请中的鹏扬基金杨爱斌。资料显示，鹏扬基金由自然人杨爱斌和上海华石投资有限公司2位股东发起设立，其中杨爱斌持股55%，将实现绝对控股。

值得一提的是，当前的基金公司自然人股东多是基金公司高管，少数是基金公司员工，可以说都是专业人士担任自然人股东。北京一位基金分析师表示，这有利于完善公司治理，充分肯定了人力成本的核心作用，也是基金公司实施股权激励，留住核心人才的有力举措。由专业人士发起设立基金公司，其独特的股权结构以及发起人在公司治理方面的专业性，使得公司在内部治理制度创新、发挥管理团队的创造力等方面具有更大的突破空间和操作动力。

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