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尚智逢源基金销售资格被停 牌照价格水涨船高

伴随着互联网资管新规的落地,基金第三方销售的牌照价值水涨船高。然而,一面是相关机构对于牌照的渴求,另一面是相应持牌机构的持续“作死”。

4月8日,中基协在官网发出公告,决定暂停尚智逢源的私募基金募集业务。不久之前,这家公司刚被北京证监局责令整改并暂停公募销售业务12个月。伴随着互联网资管新规的落地,基金第三方销售的牌照价值水涨船高。然而,一面是相关机构对于牌照的渴求,另一面是相应持牌机构的持续“作死”。

被要求整改

基金第三方销售牌照获取不易,尚智逢源却并不珍惜。

根据中基协的公告,尚智逢源存在四大管理问题,具体包括:股权转让纠纷,严重影响公司正常经营;法人治理严重缺失,法定代表人拒绝配合监管检查;公司违规下设分支机构,未能落实整改要求;公司人员管理混乱,总经理任用未按照法规要求,在监管部门履行备案义务等问题。

国家企业信用信息公示系统显示,尚智逢源成立于2014年4月,法定代表人为刘磊,注册资本2000万元,且为刘磊一人独资,经营范围则为基金销售。

尚智逢源原先股东为两位自然人,分别为穆荻和刘磊,刘磊持股占比99%,2015年11月穆荻退出,仅剩刘磊一人。而仅仅过了不到4个月时间,刘磊就将股权出质,从企业信息中的“股权出质登记信息”一栏可以看出,在此次股权出质中,出质人为刘磊,质权人为“上海堃硕金融信息服务有限公司”,股权出质设立登记日期为2016年3月17日,状态依然显示为有效。

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