判定私募基金合格投资人的标准

金投基金网（http://fund.cngold.org/）3月18日讯，“怎么判定私募基金合格投资人的标准？”中国基金业协会17日上午举办的私募登记备案培训会上，某机构的这一提问引发笑场。协会相关负责人说，“像这种连最基本的规定都不了解的机构，我建议他们可以注销资格了。”

近500人的会场座无虚席，听众大多来自私募、券商和律师事务所，协会相关负责人就法律意见书、高管资质等登记备案中存在的问题集中答疑。与其说这是一场业务培训，还不如说这是协会在给机构敲警钟。

“备案何种产品可确保不被取消管理人资格？”这一提问再次引发哄笑，协会相关人士也对近期火热的“保壳”等各种市场投机行为进行了风险提示。对于“保壳”和“倒壳”行为，协会明确表示不支持，并强调“备案并非一备了之”，还要履行持续报告等义务。

去年底以来，协会发布多项业务指引，尤其是今年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，结束了私募行业的野蛮生长，开始走上专业化、正规化轨道。新规之下，机构忙着发产品，高管忙着资格考试和物色风控合规人才，券商忙着招揽“保壳”业务，律师事务所也进来分得法律意见书的一杯羹。

“有的机构居然以手机微信转账记录作为资金认缴证明。”协会相关人士透露，实缴证明是造假“重灾区”，捏造认缴实缴数据，和真实情况完全不符，“还大量发现有代缴、过桥贷款等情况，这些都是不允许的。”

协会人士说，“风险揭示书造假的情况也很多，签章是假的，通过肉眼就能看出来。这可以看出行业对风险揭示这一块的认识是很弱的。”

针对有部分律师事务所打着“协会联席会员”等名号招揽业务的情况，协会相关人士称，并没有指定某家律所出具法律意见书，协会没有所谓的“法律专家库”，对律师事务所没有任何偏好，“只要是在中国境内依法设立的律师事务所，都具有向协会出具法律意见书的资质。”

上述人士称，鼓励满足内部管理规范、风控制度健全、事业水准高、社会信誉好、近两年未因违法执业行为受到行政处罚等条件的律所出具法律意见书；鼓励最近三年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

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