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基金销售新规实施 两大渠道引关注

10月1日不仅是全国庆祝日,也是改变基金销售市场格局的新规(《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下称“销售办法”)正式实施的日子。

10月1日不仅是全国庆祝日,也是改变基金销售市场格局的新规(《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下称“销售办法”)正式实施的日子。

在销售方式上,最受关注的是客户维护费(俗称“尾随佣金”)的设置。按照销售方式,向个人投资者出售形成的留存金,客户维护费与基金管理费约定比例不得超过50%,向非个人投资者出售形成的留存金,约定的客户维护费与基金管理费的比例不得超过30%。

多位公募基金业内人士告诉记者,公司正在提前为新销售规定的实施做准备。此外,银行与支付宝基金销售渠道的纠纷近期也引起广泛关注。

新的销售规定有何影响

基金销售新规一旦实施,意味着之前的销售市场可能出现新格局。在基金销售后续佣金在管理费中所占比例被“紧箍咒”后,不少业内人士认为,这对银行、证券公司、第三方等渠道都有不同程度的影响。

按照销售方式,出售给个人投资者的基金收取的尾佣金不超过管理费的50%。此前,有公募基金市场人士向记者透露,后续佣金比例最高的渠道一般来自银行,最高的尾部佣金比例可能达到70%-80%。

一家独立的第三方销售机构告诉记者,对于出售给非个人投资者的基金,后续佣金占管理费的比例不得超过30%,这可能会影响公司一半的尾部佣金收入。不过,也有人认为,第三方销售机构更多的是依靠如何留住客户和增加客户持有资金的期限来赚取更多的费用。

北京一位大型公益募捐人士告诉记者,目前仍在等待具体安排的通知,但也会严格按照上述销售办法要求。深圳一家公开发行基金的人士表示,该公司已经按照监管要求调整了发售方式。

上海一位公募基金人士告诉记者,《销售办法》的出台对基金公司本身影响不大,可能会对基金销售机构的短期利润产生一定影响。

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