今年以来多家基金公司高管变更公告

今年以来，已有多家基金公司发布高管变更公告。其中，财务负责人调整频繁。基金人士表示，调整的主要原因或是使公司高管符合监管要求。

总经理身兼数职

日前，东方阿尔法基金发布公告称，经公司董事会审议，同意聘任刘明担任公司财务负责人。刘明是东方阿尔法基金的总经理、投资总监，也是公司大股东，持有公司39.96%的股份。同时，他还担任基金经理一职，管理着东方阿尔法精选、东方阿尔法招阳两只产品。这意味着，刘明成为大股东、总经理、投资总监、基金经理、财务负责人多种职务于一身的高管。

对此，业内人士表示，并无规定限制总经理兼任财务负责人，在上市公司中，也有不少董事长兼任财务负责人的案例。不过，对于基金公司总经理兼任财务负责人这一做法，仍有争议。“从合规角度而言，并没有明文禁止，但站在内控角度，总经理与财务部门负责人重合，在内控上明显缺少了一环，一定程度上是失效的。”北京某执业律师表示，“举一个极端的例子，考虑到监管明确规定总经理不能兼任督察长，若总经理兼任督察长以外的其它所有部门的负责人，虽然合规上没有问题，但内控就完全失效了。”

刘明从业已有近14年，从资历来看，作为资管行业的老将，他曾在多家机构任职。公告显示，他历任厦门证券公司鹭江营业部总经理，厦门产权交易中心副总经理，香港时富金融服务集团投资经理，大成基金基金经理、投资部总监、首席投资官、副总经理。在大成基金任职时，他管理的一只封闭式基金，在2004年10月至2008年1月期间，获得了高回报，收益率达445.45%。

2015年，刘明与老同事共同创办东方阿尔法基金公司，经过两年筹备，2017年，东方阿尔法基金成立。Wind数据显示，截至一季度末，公司管理规模达111.6亿元，旗下基金产品12只，均为混合型基金。公司一共拥有4名基金经理。

财务负责人调整频繁

实际上，今年以来，已有多家基金公司发布高管变更公告，对财务负责人调整频繁。6月13日，江信基金发布高级管理人员变更公告，增聘郑清丽为副总经理兼财务负责人;5月28日，摩根士丹利华鑫基金发布公告，新任徐许为财务负责人;4月30日，国投瑞银基金发布公告，由汪斌出任公司副总经理兼财务负责人。

2022年2月18日，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，对总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人等高级管理人员的任职管理和执业行为作出详细规定。按照要求，在《办法》实施前已经从业，但不符合办法规定的从业条件的，应当自《办法》实施之日起1年内符合相应的从业条件。

对此，北京某中型基金公司人士表示：“按照《办法》要求，基金公司财务负责人属于高级管理人员，但一些基金公司原来的财务负责人并非公司高管，并不满足《办法》中对高管的工作经历和管理能力的要求。”

来源：中国证券报·中证网 作者：张舒琳