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恒丰银行福州分行因基金销售业务存在违规行为被责令改正

近日,福建证监局决定对恒丰银行股份有限公司福州分行采取责令改正措施。

恒丰银行股份有限公司福州分行:

经查,我局发现你行基金销售业务存在以下违规行为:

一是部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格

二是部分未取得基金从业资格人员参与基金销售;个别人员未取得基金从业资格,却在经营场所对外公示为已取得基金从业资格证,并实际开展基金销售业务。

三是投资者适当性管理落实不够到位,未及时更新投资者风险测评,个别投资者风险测评已过期但仍发生基金定投交易。

上述问题分别违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《管理办法》)第八条第(四)项、第三十条第二款以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,以下简称《适当性办法》)第三条、第二十一条的相关规定。

根据《管理办法》第五十三条以及《适当性办法》第三十七条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应采取切实有效的整改措施,对上述问题进行整改,进一步加强基金销售业务的合规管理。你行应于2021年10月30日前向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局  

2021年9月30日 

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