九成私募基金登记失败原因解析-第2页

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2016-5-3 14:41:35

4月29日，中国基金业协会会长洪磊参加中国证监会新闻发布会，回答了近期私募基金管理人登记的情况。

洪磊称，新申请私募基金管理人登记和申请补提法律意见书的机构尚未办结通过的原因主要集中在以下几个方面：

一是未遵循“不得兼营非金融业务”、“不得兼营信贷业务”、和“业务间不得发生利益冲突”的原则。实践中，部分机构同时开展二级市场买方交易业务与卖方投资咨询业务，存在一定利益冲突；同时从事证券投资基金和股权/创业投资基金时不能有效实现业务隔离和防范业务利益冲突。

二是法律意见书对申请机构从业人员、资本金和基本设施条件的尽职调查和分析描述过于简单，未认真核实情况，未有效确认申请机构实缴资金和办公场所信息，不能确认具有保证机构有效运转的足够的资本金。

三是风险管理和内部控制制度流于形式，甚至是简单抄袭模板，不具备有效执行的现实基础和条件。

客观上，私募基金管理人和律师事务所对《公告》政策的理解和消化需要一个过程。我们相信，随着各市场机构扩大共识，对以法律意见书为手段建立私募行业专业化、社会化信用背书和诚信约束机制，完善私募基金行业自律功能的理解更加到位，私募基金管理人登记工作将趋向规范化、常态化。

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