私募基金不备案定增搁浅倒逼机构合规-第2页

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2016-5-10 14:31:27

2016年，有关部门对私募基金在协会备案登记管理越来越严格。

格上理财研究员徐丽告诉记者，这种现象是最近才出现的，此前对私募登记备案并无强制要求。近期，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布，对私募的审查工作将按此公告执行，也就是说私募不登记备案就无法正常运作，参与定增的主体资格自然受到影响。北京某大型私募定增业务负责人也表示，他们报一年期竞价定增，报价前就要求私募产品和管理人在基金业协会完成备案，这个规定早就有了，而最近也更加严格了。

私募备案的规定，开始真正发挥作用，影响到私募参与定增，进一步造成上市公司再融资搁置。瀚蓝环境相关负责人表示，目前两家私募基金正在履行相关程序，后续还要看反馈情况再考虑。前述北京私募人士表示，在这种背景下，以后上市公司推出定增方案，要注重考察私募的备案情况，找合规的对象。业内人士认为，目前看来，此类事件尚属个案，不会对上市公司造成太大影响，而且随着私募备案不断规范，其过程会越来越规范，这种情况也会减少。

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