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基金入门：基金转托管是什么意思？基金转托管流程-第2页

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2016-9-26 10:22:07

何种情况下需要办理转托管业务？基金转托管的流程怎么样？基金转托管，指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为

(1)投资者办理转托管业务前,首先确定在转入方已成功开立了交易账户。

(2)通过柜台、网上、电话或传真方式在转出方提交转托管申请办理转出。

(3)转托管业务T+2日(工作日)确认，请投资者及时查询。

基金转托管的流程：

1、投资者申请将基金份额转入场内系统的，应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易，已办理指定交易的除外。

2、T日，投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管，必须注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量，其中转托管数量应该为整数份。

3、T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据，记减投资者上海开放式基金账户基金份额，同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据，注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。

4、T+1日，中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。同日，中国结算公司将成功转托管处理结果发送上证所，上证所将其发送给有资格的转入方上证所会员席位。

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