东方时尚首现网上网下中签弃购-第4页

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2016-2-2 11:34:46

IPO新规下首批“赊账打新”屡现怪状，就在4只已出发行结果的新股4只现网上投资者“中奖”不认领之后，东方时尚更是出现网下投资者也凑热闹跟风——9个配售对象获奖不认领。

按照现行的管理规则，网下投资者参与新股申购都必须先有证券公司推荐，并在中证协备案，而且还需要达到一定的门槛。备案时，还必须留下随时可以联系到的机构联系人及联系方式。

“网下投资者和网上投资者不一样，不存在找不到人的情况。”一位资深投行发行人员说，即使推荐券商不帮忙去联系，主承销商自己也可以找到该机构，更何况还有一年内三次获配后放弃申购“拉黑”6个月惩罚威慑。

“主要是一些机构没处理好，临时在资金调拨上出现问题。”一位不愿具名的发行人员说。这位发行人员说，其实此类情况在预缴款新股申购时代也有，很多机构在交易所询价系统提交了报价，但轮到打款时却临时缴不了款。

上述发行人员分析，以此次放弃认购最多的新华资管为例，该公司此次共有5只产品在网下获配后放弃申购，放弃申购的东方时尚股份达24305股，金额为398602元。“这么一点资金，如果不是流动性临时吃紧，这么点钱对新华资管这类保险资产管理公司而言，肯定不至于不按时缴款甘当‘老赖’了”。

根据IPO新政规则，投资者无论网上还是网下，如果中签或获配后不缴款或不全额缴款，12个月内出现3次，将被拉黑6个月，在6个月内禁止参与新股申购，期满后自动复活。对此，投行发行人坦称，威慑不够，还是以新华资管为例，即使此次5个配售对象(产品)均被拉黑了，该公司旗下还有其他更多的配售对象可参与。

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