2亿无法兑现基金代销风控措施被质疑-第3页

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2016-5-19 10:10:37

近期，香港上市的财富管理公司康宏金融因代销基金发生兑付危机焦头烂额。

据悉，整个兑付危机的重要起因源自于康宏投资是否具备基金代销资质。

康宏在给记者的回复中表示，康宏在内地的公司，均按其经营范围及国家法律法规之规定，获得相应资质许可。康宏财富投资管理（北京）有限公司开展的为非证券类投资咨询顾问等业务，内地并无要求金融资质（牌照）许可，新的规定是说今年7月15日之后所有的基金代销公司需要公募基金销售牌照。但康宏在内地的其他保险类中介机构（如康宏保险代理、经纪、销售机构）均已按国家法律及监管机构要求，获得了开展金融保险中介业务的资质许可。但根据康宏投资的税务登记证显示，涉及投资方面，该公司的经营范围是投资咨询，而非投资管理或项目投资。也就是说，康宏在北京的分公司并没有销售私募基金的牌照。不过，记者也采访了解到，康宏所回应的“新的规定”主要指银监会发布的《关于99号文的执行细则》、规范信托公司的代销通道，在相关规定发布前，内地由第三方理财公司代销信托产品是普遍存在的现象。

“康宏公司在产品销售时，公司宣导实际情况不符，基金产品中提到的风控措施不符。”有投资者认为，是康宏方面没有做好风控，推荐了有问题的项目，才导致他们购买的产品逾期未兑付。

对此，康宏给出的回应是，集团自2014年12月有产品出现兑付问题开始，已经没有再销售任何涉事的产品。集团在销售任何金融产品之前，已做足尽职审查程序，包括经由经验丰富的分析师组成的审查团队检视；调查期间团队先与目标企业管理层会面，并仔细研究其财务报表，以全面了解该企业的财务状况。

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