“八条底线”出台基金子公司严控风险-第2页

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2016-5-24 9:15:12

日前，针对证券期货经营机构资产管理业务的三份文件的征求意见稿或修订稿已经在监管层内部初步完成。

《细则》第二个主要的变化在于明令禁止证券期货机构为“配资”业务提供便利。

《细则》第七条指出，资产管理业务不得从事违法证券期货活动或为这类业务提供交易便利。比如资管计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将资管计划证券、期货账户出借他人，违反账户实名制规定，以及直接或间接为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利等。

此外，《细则》还强调了信息披露和风险披露，比如要求资产管理计划无论在何种情况下均不得向投资者宣传预期收益率；不能夸张或片面宣传产品、投资经理的过往业绩；资管计划名称中不得包含“保本”字样等。

在子公司管理规定征求意见稿中，证监会对基金公司设立子公司设置了七大条件，其中前三个条件为基金管理公司成立满2年、基金公司管理的非货币基金公募规模不低于200亿元、基金公司净资产不低于6亿元等具体经营性规定，后四个条件则主要为合规合法经营要求。

据统计，截至今年一季度末，105家基金公司中，有60家基金公司管理的非货币公募规模不足200亿元。这就意味着，那些成立时间短、非货币基金规模小、净资产较低和违法违规经营的基金公司将被挡在基金子公司门外。

《规定》要求基金子公司建立以净资本为核心的风险控制指标体系，同时，基金子公司应当计算净资本、风险资本等指标，而对于上报的报表，基金公司的法定代表人和总经理则应当对其签字负责；据其规定，基金子公司还应当按照管理费收入的10%计提风险准备金，并达到管理规模净值1%时不再计提。

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