基金业协会(下称中基协)的一项有关“未提交2015年度审计财务报告的私募基金管理人被列入异常机构名单”的通知引发了私募行业对于监管新动向的关注。
事实上,未上交年报并非是部分私募机构在应对备案式监管时所暴露的唯一病症,在法律意见书环节,亦有私募机构存在类似问题,误以为私募的备案式监管是“一备了之”。
“协会对法律意见书的格式、内容、核查信息要求很严格。许多机构因为法律意见书存在格式问题,所以导致被退回率比较高。”前述私募人士指出,“许多私募在这个事情上并不认真,有的只是拿了一个模板照抄。”
不过也有接近监管层人士认为,当前私募机构适应新的监管状态的确需要时间调整。
“私募监管这个事暴露了过去行业内需要改正的习惯。”7月25日,一位基金业协会人士坦言,“正确的做法应该是仔细对照规定,然后一项一项的满足监管要求;但国内的情况是,不少私募机构愿意来问东问西,但连协会网站的要求都不看,感觉一些监管要求普及也需要时间。”
遏制私募热潮
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