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基金公司应当从哪几个方面提升反洗钱工作水平？

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2016-11-29 9:51:53

基金公司应当从哪几个方面提升反洗钱工作水平？《中华人民共和国反洗钱法》颁布实施十年来，基金公司的反洗钱工作实现了从“合规为本”到“风险为本”，从“要我做”到“我要做”的提升。

基金公司应当从哪几个方面提升反洗钱工作水平？《中华人民共和国反洗钱法》颁布实施十年来，基金公司的反洗钱工作实现了从“合规为本”到“风险为本”，从“要我做”到“我要做”的提升。面对挑战，基金公司应当从以下几方面提升反洗钱工作水平:

一、直面挑战，提高基金业反洗钱技术水平

随着资产管理业务的不断增长和(港股00001)业务创新的层出不穷，基金公司反洗钱工作面临着越来越多的困难和挑战，例如:

1、投资者数量巨大、交易频繁，身份识别和交易统计的挑战

基金投资者超过7500万户，投资者既可在全国各代销机构的柜台交易，也可通过互联网交易，加上行情波动大、交易频率高，交易者的真实身份验证、交易目的分析都增加了难度。

2、自动提取的可疑交易报告质量难以完全满足反洗钱要求的挑战

基金公司的报送可疑交易数据主要依靠反洗钱系统的自动提取，大量基础数据需要通过人工复核分析提升可疑交易报告的针对性。

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