如何辨别私募基金的合法合规性？-第4页

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2019-5-21 15:25:12

今日的中国，无疑是金融发展最紧迫又最好的年代，高速发展的金融行业带来了前所未有的机遇和挑战，如果想要踩准这样的时代，投资者就必须具备基本的识别技能。如何辨别私募基金的合法合规性？

2、私募基金必备技能二：跳出私募机构的违法违规陷阱

金融行业是投资者的狩猎场，是冒险和收获并存的领域，面对各种各样的猎物和诱惑，能否由表及里的辨别真伪，初步识别私募机构的违法违规陷阱将是必学技能。

（一）向不特定对象公开宣传和推介私募基金产品

部分私募机构主要是通过公司网站、微信等方式向不特定对象宣传推介私募基金产品。私募机构的公司网站未设定特定对象的确定程序，非特定对象均可点击阅读私募机构在公司网站上发布的私募基金产品信息。其中，有部分私募机构与第三方机构平台合作，缺乏必要的管理，通过网站公开宣传推介的部分私募基金产品未在基金业协会备案甚至根本不存在，而且私募基金的相关信息是虚假的，涉嫌虚假或误导性宣传推介。

（二）私募机构未按规定办理基金产品备案手续

部分私募机构未按规定对私募基金产品办理登记备案以规避监管，私募机构经常设立以投资为目的有限合伙企业，由私募机构担任普通合伙人，向投资者非公开募集资金（有限合伙企业份额）。这种有限合伙企业实际上属于有限合伙型私募基金产品，但私募机构经常不将这种产品办理备案。

（三）私募机构募集时未对投资者进行有效风险测评，并向不合格投资者募集资金

部分私募机构利用未备案的有限合伙型基金以少于100万元的标准向单个投资者募集资金以规避监管，违反合格投资者100万元门槛的规定。同时市场上也存在部分私募机构通过一些互联网平台开展私募投资基金或私募产品收益权的拆分转让业务。

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