今日的中国,无疑是金融发展最紧迫又最好的年代,高速发展的金融行业带来了前所未有的机遇和挑战,如果想要踩准这样的时代,投资者就必须具备基本的识别技能。如何辨别私募基金的合法合规性?
(四)私募机构投资运作行为违规,挪用或侵占基金财产
部分私募机构未将募集资金进行专户存管,并将固有财产与基金财产混同,私募基金管理人及实际控制人或相关私募从业人员挪用或侵占基金财产;违反合同约定列支费用、进行利益输送等。
(五)部分私募机构管理的私募基金存在保本保收益情形
由于我国资管业素有“刚性兑付”之传统,保底保收益的承诺,有利于吸引投资者、促使“成交”,对中小投资者而言尤为如此。私募管理人为了更容易的募集资金,很容易违反此项禁止性规定。私募机构经常在合同中约定保本条款,或者私下签订保本协议、采取关联机构承诺担保、回购等条款变相承诺保本保收益。
(六)私募机构二级市场证券投资行为违法违规
私募基金机构进行二级市场证券投资时违法违规行为主要包括违规减持、短线交易、超比例持股、内幕交易及操纵市场等。部分私募机构管理多只私募基金产品,投资于二级股票市场,相对于一般中小投资者,私募机构具有资金优势和信息优势,发生上述的违法违规,影响往往更恶劣,私募机构更应注意遵守相关法律法规。
对于投资者而言,在投资私募基金时应该了解私募基金的基础知识,审慎选择私募基金进行投资,并在投资过后对私募基金管理机构和托管机构给予持续关注和监督。
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