华宝基金关于旗下部分基金新增 五矿证券为代销机构的公告

根据华宝基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与五矿证券有限公司(以下简称“五矿证券”)签署的《证券投资基金销售代理协议》，本公司自2022年9月30日起增加五矿证券为以下适用基金的代销机构。

一、适用基金如下：

二、投资者可到五矿证券办理上述基金的开户、申赎及其他业务。投资者可以通过以下途径了解或咨询相关情况：

(1)五矿证券有限公司

客户服务电话: 0755-82545517

公司网址： www.wkzq.com.cn

(2)华宝基金管理有限公司

客户服务电话：400-820-5050、400-700-5588

公司网址：www.fsfund.com

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本公司旗下基金时应认真阅读基金的基金产品资料概要、《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2022年9月30日

关于华宝中证100指数证券投资基金变更为华宝中证100交易型开放式指数

证券投资基金联接基金并修订基金

合同和托管协议的公告

华宝基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下的华宝中证100指数证券投资基金经中国证监会《关于核准华宝兴业中证100指数证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】754号)核准募集。

根据《基金合同》约定：“若将来基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF)，则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式进行运作并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会，但须与基金托管人协商一致后履行相关程序并提前公告。”且《基金合同》同时约定：“2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：：……(3)若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF)，则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式进行运作并相应修改《基金合同》;……”。

本公司旗下华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称：中证100ETF基金，基金代码：562000)已于2022年7月21日成立，并于2022年8月1日起在上海证券交易所上市交易。为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《基金合同》的相关约定，本公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定于2022年10月10日起，将华宝中证100指数证券投资基金转型变更为华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)并相应修订《基金合同》等法律文件相关条款。现将具体事宜公告如下：

一、转型变更为联接基金。

华宝中证100指数证券投资基金将转型变更为华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金。根据《基金合同》约定，无须召开基金份额持有人大会。《基金合同》、《华宝中证100指数证券投资基金托管协议》和《华宝中证100指数证券投资基金招募说明书》将进行相应修订和补充。华宝中证100指数证券投资基金原有的A类基金份额(前端模式和后端模式)调整为本基金的A类份额，基金简称“华宝中证100指数”变更为“华宝中证100ETF联接A”，基金代码不变;华宝中证100指数证券投资基金原有的C类基金份额调整为本基金的C类份额，基金简称“华宝中证100指数C”变更为“华宝中证100ETF联接C”，基金代码不变。

二、转型变更后的基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率、基金申购费率和赎回费率调整

根据《基金合同》及《关于华宝中证100 指数证券投资基金基金合同修改有关事项的议案》的相关约定，本基金采取ETF联接基金模式进行运作的，相关费率调整为：

1、基金托管费率

基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。

2、销售服务费率

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%的年费率计提。

3、申购费率

本基金A类基金份额提供两种申购费用的支付模式。本基金A类基金份额在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付本基金A类基金份额前端申购费用或后端申购费用。

本基金A类基金份额前端申购费率最高不高于0.80%，后端申购费率最高不高于1.4%，如下表所示：

A类基金份额前端收费：

A类基金份额后端收费：

注：后端申购费在投资者赎回时收取，投资者按照赎回份额所对应的持有时间和申购该份额对应的单笔申购总金额所对应的费率档次缴纳后端申购费。

本基金的C类基金份额不收取申购费。

本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

4、赎回费率

本基金A类基金份额赎回费率表如下：

本基金A类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于收取的持续持有期少于7日的投资人的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取的持续持有期大于等于7日的投资人的赎回费，基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

本基金C类基金份额的赎回费率如下：

对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

三、修订后的《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》和《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》自2022年10月10日起生效。

四、重要提示

1、本次《基金合同》的修订系根据《基金合同》约定转型变更为ETF联接基金而作出,属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的事项，其余修改对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。

2、本公司于公告当日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议、招募说明书及产品资料概要。

3、本公告仅对华宝中证100指数证券投资基金转型及对应费率调整等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可登录本公司网站(www.fsfund.com)查阅本基金基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件，以及相关业务公告。

4、投资者可访问本公司网站(www.fsfund.com)或拨打公司客户服务电话(400-700-5588、400-820-5050或021-38924558)咨询相关情况。

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2022年9月30日

附件：《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》修改如下：

来源：中国证券报·中证网 作者：