华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额限售公告

一、公告基本信息

基金全称：华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金

基金简称：华夏杭州和达高科产园REIT

场内简称：华夏和达高科REIT

基金代码：180103

基金类型：基础设施证券投资基金

二、限售投资者具体信息

下列投资者作为华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”)的战略配售投资者，其持有的战略配售份额已根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》的要求办理完成限售业务，具体如下：

1、场内份额限售

2、场外份额锁定

本基金战略配售份额无场外锁定情况。

三、其他需要提示的事项

原始权益人或其同一控制下的关联方在基金份额持有期间不允许质押。限售解除前，上述战略投资者不得办理本基金跨系统转托管业务。上述战略投资者持有的基础设施基金战略配售份额符合解除限售条件的，可以通过华夏基金管理有限公司在限售解除前5个交易日披露解除限售安排。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二〇二二年十二月十七日

华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2022年12月17日

1公告基本信息

2基金募集情况

注：①本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。

②本基金的认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。

③本基金经过比例配售，最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例如下表所示。本次自主配售的结果符合基金管理人事先在《华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》《华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》中公布的配售原则。

其中战略投资者获配明细如下：

其中网下投资者获配明细如下：

④本次参与认购的网下投资者中未出现实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的投资者。本次提供有效报价但未参与认购的网下投资者信息如下：

3其他需要提示的事项

本基金是基础设施证券投资基金，运作方式为契约型封闭式，本基金存续期限为自基金合同生效之日起42年。本基金存续期限届满后，可由基金份额持有人大会决议通过延期方案，本基金可延长存续期限。否则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。在符合相关法律法规和基金上市条件的前提下，本基金可向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)申请上市。在确定上市交易的时间后，基金管理人将依据法律法规规定在规定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。

本基金网下投资者及公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排，自基金份额在深交所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与深交所场内交易;使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易或申报预受要约，也可在允许的情况下通过深交所基金通平台进行份额转让。

投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况，具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

风险提示：公开募集基础设施证券投资基金(以下简称基础设施基金)采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：一是基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利;二是基础设施基金以获取基础设施项目收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%;三是基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。本基金与股票型基金、混合型基金和债券型基金等有不同的风险收益特征，本基金的预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基础设施项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。

投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：

1、与公募基金相关的风险

本基金为公开募集基础设施证券投资基金，可能面临的与公募基金相关的风险包括：基金价格波动风险、流动性风险、发售失败的风险、交易失败的风险、暂停上市或终止上市的风险、本基金整体架构所涉及相关交易风险、管理风险、关联交易及利益冲突风险、集中投资风险、新种类基金收益不达预期风险、基金净值波动的风险、基金提前终止的风险、计划管理人及托管人尽职履约风险、相关参与机构的操作及技术风险、市场风险(包括信用风险、利率风险、收益率曲线风险、利差风险、市场供需风险、购买力风险)、基金份额交易价格折溢价风险。

2、与基础设施项目相关的风险

本基金可能面临的与基础设施项目相关的风险包括：投资于产业园的一般性运营风险，本基础设施项目经营风险(产业园出租相关风险、新冠疫情反复风险、运营管理机构的管理风险、借款及现金周转相关风险、投资目标不达预期的风险)，基础设施项目改造、资本性支出及维修费用超预期风险，租赁合同未备案的风险，土地使用权期限风险，关联交易风险，市场风险(政策风险、经济周期风险、利率风险)，估值与现金流预测风险，同业竞争和利益冲突风险，同区域其他竞争项目风险，基础设施项目出售限制的相关风险，基础设施项目地下空间未办理产证的相关风险，孵化器项目的孵化器资质认定风险，运营支出及相关税费增长的风险，股东借款风险，财务风险，意外事件及不可抗力给基础设施项目造成的风险。

3、与交易安排相关的各项风险

本基金可能面临的与交易安排相关的各项风险包括：相关交易未能完成的风险、因交易结构的设计以及条款设置可能存在瑕疵而使得本基金的成立和存续面临法律和税务风险。

4、与专项计划管理相关的风险

本基金可能面临的与专项计划管理相关的风险包括：流动性风险，专项计划等特殊目的载体提前终止的风险，专项计划运作风险和账户管理风险，资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险，计划管理人、托管银行等机构尽职履约风险。

5、其他风险

本基金可能面临的其他风险包括：运营管理机构尽责履约风险、项目公司人员尽责履约风险、政策与法律风险、税务风险、技术风险、操作风险、不可抗力风险。

具体风险揭示详见本基金招募说明书。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件及信息披露文件，熟悉基础设施基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○二二年十二月十七日

华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告

华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金参加了湖南国科微电子股份有限公司(证券简称：国科微，代码：300672)非公开发行A股股票的认购。根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，本公司现将旗下公募基金投资国科微本次非公开发行A股股票的相关信息公告如下：

注：基金资产净值、账面价值为2022年12月15日数据。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○二二年十二月十七日

华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定，在履行规定审批程序并经基金托管人同意后，华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公募基金参与了首创证券股份有限公司(以下简称“首创证券”或发行人)首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。首创证券本次发行的保荐机构(主承销商)国信证券股份有限公司为本公司旗下部分公募基金的托管人或托管人的重大关联方。首创证券本次发行价格为人民币7.07元/股，由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果，在剔除最高部分报价后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分国信证券托管或国信证券重大关联方托管的公募基金参与首创证券本次发行网下申购的相关信息如下：

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○二二年十二月十七日

来源：中国证券报·中证网 作者：