中国基金业协会盘点2015年全年工作重点-第2页

5、肃清乱象，依法开展行业自律检查和纪律处分

按照北京市整治非法集资行动总体部署，协会联合北京证监局开展非法私募专项整治行动，重拳治理非法私募猖獗态势，提醒社会公众远离非法集资。在此期间，天津汉红以基金业协会侵犯其名誉权为由诉至法院，协会积极应诉，最终法院依法判决驳回天津汉红诉讼请求，进一步明确中国基金业协会的行业公共管理职能。加强日常纪律监管，对9家存在违法违规行为的私募基金管理人采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分措施，对涉嫌违法违规7家资管公司实施暂停备案的纪律处分，对2家资管公司及时进行风险提示，促进行业的健康发展。

6、强化治理，全方位打造现代行业协会

完善顶层设计，应广大会员要求及时修订《协会章程》和《会员管理办法》，建立了会员代表大会制度，进一步完善了会员管理制度。切实发挥理事会决策和监事会监督作用，2015年共组织召开3次理事会暨监事会会议，审议议案25件。新设私募股权投资基金、创业投资基金、天使投资、资产管理业务和互联网金融等5个专业委员会，扩充协会专业委员会数量达到17个。初步形成行业智库，在行业标准、课题研究、创新发展行业培训和自律规则等方面发挥了重要作用，真正形成“多元、共治”的现代行业协会治理模式。通过多种方式充实人员，今年新增员工74人，初步形成一支年轻、专业、有战斗力的员工队伍。不断增强协会吸引力，会员数量已由年初的737家增加到2047家，协会资产管理规模由15.96万亿增加到36.4万亿。

7、打造品牌，为行业引入新鲜空气

打造私募行业高端交流品牌“私享汇”，全年举办12期活动，邀请知名机构围绕FOF投资、智能制造、创投服务实体经济等热点问题深入探讨，同时，还举办2期“私享汇”特别活动，如私募基金走进新三板系列活动。创刊《声音》，全年编发39期，其中关于美国养老金、全球共同基金、两融新规对资管行业影响、REITs海外经验及国内展望等多个专题受到行业权威媒体和监管部门关注。组织11期深度视角“专家讲坛”、43期重点话题“晚间沙龙”、17期前沿热点专题研讨会，总计6500余人次参会，其中，关于人民币加入SDR、美联储加息等热点话题受到监管部门及行业高度关注。推动双边交流，举办12场双边推介会，为拟在德、法、英、卢森堡等地开展境外业务的机构对接当地监管部门、行业协会和金融机构，接待70家境外监管部门和市场机构来访，尤其为境内会员单位邀请主权投资基金、养老金等国际知名投资机构来华交流，包括阿布扎比金融局、加拿大养老金、挪威央行投资管理公司等，全面推介中国资管行业，提升境外行业对我国市场关注度及投资热情。

8、完善数据，提供多维度的基础公共品

每日编发《资产管理行业新闻摘报》，每周发布《国际动态简报》，每月公布《公募基金市场数据》，每季度发布《证券期货经营机构资产管理业务统计数据》、《基金管理公司和证券公司资管业务排名》、《基金管理公司和基金子公司专户业务排名》、《公募基金和证券公司主动管理业务等规模排名》，每年出版《中国证券投资基金业年报》、《基金管理公司财务分析报告》、《中国证券投资基金业企业社会责任调查报告》、《基金投资者情况调查报告》。基本建立包括周报、月报、季报、半年报、年报等定期报告为主的监测报告体系，以及根据备案监测发现的问题和情况、市场突发状况不定期撰写专项报告机制。上报《2015年上半年资产证券化备案监测报告》，相关数据成为市场各方了解资管行业最新状况的权威信息。建立包括备案、运行、风险在内的资管业务运行与风险监测体系，向监管部门报送《资管业务投资证券市场周报》、《资产管理业务月度分析报告》、《证券期货经营机构私募资产管理业务风险监测报告》(季报)等定期报告，以及根据备案监测发现的问题和情况、市场突发状况不定期撰写《基金子公司风险监测报告》、《基金公司及其子公司专户分级产品情况报告》、《关于进一步规范证券期货经营机构资管产品参与股票市场场外配资行为的报告》、《关于基金公司及其子公司开展新三板业务情况的报告》等专项报告。

9、拓展空间，推动基金深度参与养老金管理体系

养老金是全球资产管理行业最重视的机构投资者，是行业长期、稳定的资金来源。协会通过积极与证监会、全国社保理事会联合开展基本养老金调研，举办生命周期基金培训，开展课题研究，与财政部、税总、人社等相关部委沟通、座谈和提交报告等方式，交流境外基金行业养老金管理经验，宣传基金行业投资管理能力，推动将基金纳入居民养老金管理的顶层制度设计。

10、建章立制，完善私募基金自律与服务

开通私募基金全国统一咨询热线400-017-8200，同时建设微信咨询平台，结合电邮、现场咨询等手段为行业提供业务咨询服务。制定《私募基金募集规范》、《契约型私募基金合同内容与格式指引》、《私募基金信息披露办法》、《私募基金管理人内控指引》4个自律规范并公开征求意见，为行业发展提供基本自律准则和行为规范。根据行业发展和业务需要不断完善登记备案管理规则，完成私募基金登记备案系统二期升级改造，启动修订《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。目前，完成私募管理人登记2.5万家，私募基金备案2.45万只，认缴规模5.16万亿，从业人员达到44.41万人。