国内投资基金有哪些制度优势？-第3页

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2016-7-22 11:58:41

国内投资基金有哪些制度优势？（一）专业分工，提高社会经济运行效率。

（五）实行特许经营，行业准入门坎较高，监管严格

解决基金行业的信息不对称问题，有效途径一是提高从事基金管理的机构的准入资格，例如，要求一定规模的自有资本，二是加强监管。因此，从各国情况看，大多对基金管理行业均实行特许经营，控制基金管理人与资产托管机构的准入资格，并对基金行业进行严格监管，以增强投资者信心，保护投资者利益。

（六）内控制度严密，风险控制能力强

严密的内部控制体系是金融机构合规经营、防范金融风险的重要保障。证券投资基金涉及到公众利益，为了充分保护基金投资者的利益，各国证券监管部门都对基金管理机构的内部控制体系提出了严格要求，从基金管理公司的公司治理结构的建设直到具体业务操作规范。例如，在美国，投资公司是唯一法律要求强制设立独立董事的一类公司，而且，从2002年开始，美国证券交易委员会（SEC）还要求投资公司董事组成人中，独立董事必须占绝大多数。

中国基金业在发展初期，证券监管部门就十分重视基金管理公司内控机制的建设，例如，1998年，中国证监会发布的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》，要求基金管理公司设立监察稽核部门及督察员，督察员全权负责基金管理公司的监察稽核工作，督察员的任免应报中国证监会核准。在2002年底，中国证监会颁布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，对证券投资基金管理公司的内部控制原则、要素及主要内容进行了详细规范，要求基金管理公司建立有效的内部风险控制度，例如，授权管理制度、投资决策制度、内部信息防火墙制度及内部稽核制度等。中国证监会在从2001年起，在基金管理公司推行独立董事制度，要求基金管理公司董事会组成人员中必须具有一定比例的独立董事。

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