什么是基金老鼠仓？基金老鼠仓“未公开信息”如何认定？-第2页

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2017-4-21 10:11:30

什么是基金老鼠仓？基金老鼠仓“未公开信息”如何认定？2009年2月28日至2010年4月15日间，被告人许某某利用其担任某基金公司基金经理的职务便利，亲自或通过电话指令张某等方式，

金融市场不断发展，随之而来的金融犯罪样态逐渐呈现出多样化的趋势。通过“老鼠仓”等行为，利用未公开的信息进行交易，具有严重的社会危害性，不利于证券市场健康稳定的发展，因此，将此种行为进行犯罪化处理是有积极意义的，应当持肯定态度。但由于“未公开信息”在规范法学的表述上具有一定的模糊性，在司法认定上存在困难。基于此，笔者以上述经典案例为例，探讨“利用未公开信息交易罪”中“未公开信息”的认定。

“未公开信息”

认定难点

《刑法》第一百八十条规定：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”根据刑法条文来看，未公开信息是指“内幕信息以外的其他信息”，因此，“未公开信息”是一个相对性的概念，其内涵外延的确定基础，是“内幕信息”的范围有多大。

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