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基金经理流动加剧 “公奔私”监管强化

继2021年公募基金经理离职人数创下新高之后,今年以来的行业离职潮仍在继续,基金经理离职人数已超过去年同期。行业分化显著,部分小基金公司遭遇基金经理频繁出走。

继2021年公募基金经理离职人数创下新高之后,今年以来的行业离职潮仍在继续,基金经理离职人数已超过去年同期。行业分化显著,部分小基金公司遭遇基金经理频繁出走。

业内人士认为,证监会日前发布的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则,对公募基金经理跳槽形成了有力约束,有助于维持人才队伍的稳定性。

一棵“独苗”不是个例

在马太效应显著的公募基金行业,人才分化正在加剧。Wind数据显示,截至5月24日,头部基金公司如易方达基金华夏基金广发基金富国基金招商基金等头部基金公司,基金经理数量均超过60人。对比之下,部分小型基金公司,仅有一名基金经理担当重任。

5月20日,益民基金发布公告,基金经理牛永涛因个人原因离任。牛永涛离职后,益民基金便只剩下一名基金经理赵若琼,公司6只产品均由其一人管理。作为成立超过16年的老牌基金公司,益民基金经历整改风波、总经理“走马观花式”换人,人员出走频繁,截至2022年一季度,益民基金管理规模仅12.28亿元。

类似只有一棵“独苗”基金经理的基金公司不在少数。Wind数据显示,截至5月24日,益民基金、明亚基金、易米基金、瑞达基金等7家公司,均只有一名基金经理。

离职潮涌

随着公募基金行业发展高歌猛进,基金经理流动速度也随之加快。Wind数据显示,2021年,基金经理离职数量创新高,全年离职人数达到323人。在2016年至2020年,基金经理离职人数分别为155人、168人、186人、224人、253人。

今年以来离职的基金经理人数,较去年同期增加了10位,截至5月24日,共有108位基金经理离职。此外,基金公司新聘199位基金经理。3月份基金经理离职人数最多,共37位基金经理离职,基金公司新聘54位基金经理。

业内人士认为,3月份基金经理加速离职,与证监会2月18日公布的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》要求基金经理离职的静默期延长有关,该办法自4月1日起施行。根据规定,证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的基金经理和投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务。这意味着对于基金经理静默期的要求,从此前的3个月延长至6个月。

据各家基金公司披露的公告,基金经理离职的原因以“个人原因”为主。“实际上,业绩考核压力、规模压力都是重要原因,有一部分今年业绩表现不佳的基金经理其实是被迫卸任。”北京某公募基金人士表示,“主动离职的基金经理,大多数都是因为激励不到位。”

“公奔私”静默期延至一年

5月20日,监管层的静默期要求再次升级。证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则(简称《办法》),直指公募基金经理“公奔私”。

《办法》规定,公募基金管理人建立员工离职静默期制度,基金经理等主要投研人员在离职后1年内不得从事非公募基金投资管理等工作。这意味着,基金经理“公奔私”需要有长达一年的静默期。

业内人士表示,此项规定有利于促进行业人才队伍稳定。“一年的静默期,对离职人员会带来很多变数,基金经理在跳槽时会更加慎重。”北京某公募人士李成(化名)表示。

除静默期外,《办法》还通过薪酬制度,约束基金经理流动。《办法》规定,公募基金管理人应当建立实施薪酬递延支付和追索扣回等制度。如,递延支付年限不少于3年,向高级管理人员、基金经理等关键岗位人员递延支付的金额原则上不少于40%。此外,追索扣回制度的相关规定对离职人员同样适用。

对此,李成评价,薪酬递延支付和追索扣回等制度,有利于遏制市场过度竞争。“基金行业,除了公募基金公司之间,公募与私募也存在人才竞争。对于明星基金经理而言,私募的薪酬更加灵活,且不受限制,因此不少明星基金经理离职后去私募。这一规定,对于明星基金经理‘公奔私’产生了比较大的约束。”

来源:中国证券报·中证网 作者:张舒琳

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